Compliance: Sådan foretager du en complianceundersøgelse af hvidvask og terrorfinansiering

Et væsentligt aspekt af complianceopgaven er pengeinstituttets opgave med at forebygge hvidvask og terrorfinansiering. På kun to timer får du masser af inspiration til, hvordan du kan tilrettelægge og udføre dine complianceopgaver på området.

Udbytte

• Du får et stærkt grundlag til at kunne spille en aktiv og værdiskabende rolle i dine complianceopgaver på hvidvask og finansiering af terror.
• Du bliver opdateret på reglerne, tilsynsreaktioner og forventninger til udførelsen af opgaven.
• Du får værdiskabende complianceviden på fagområdet, herunder inspiration til at identificere relevante complianceundersøgelser og redskaber til at foretage undersøgelserne. 
• Du møder kolleger fra andre institutter, og du får dermed mulighed for at opbygge gode kontakter og et netværk, som sidder med lignende opgaver og udfordringer.

Vi går i dybden med complianceopgaven i praksis, og du kan stille underviseren spørgsmål og drøfte konkrete udfordringer. 

Vi fokuserer på:

• Risikovurdering og årsplan inden for hvidvaskområdet, hvor stort er området, og hvad bør compliance kigge på?
• Hvordan underviseren har tilrettelagt sin complianceundersøgelse
• Hvordan undervisere har gennemført sin complianceundersøgelse og foretaget stikprøver
• Finanstilsynets forventninger til compliance

Med andre ord får du inspiration til, hvordan du selv kan arbejde med området.

Program
Undervisningen foregår online og varer 1,5-2 timer, afhængigt af indhold og spørgsmål. Der vil være mulighed for at stille spørgsmål over chat og med mikrofon. Du skal forvente at være aktiv i dele af kurset og skal derfor være indstillet på at have kamera tændt. Evt. gruppearbejdet foregår i break-out rooms. 

Der er ca. 1 times forberedelse til undervisningen.

Om underviser
Underviser er Cecilie Bøttger, som er complianceansvarlig i kompasbank. Cecilie har siden 2011 arbejdet med compliance i den finansielle sektor, og har været complianceansvarlig i kompasbank siden 2021.

Afbud
Da der er begrænsede pladser på dette modul, og efterspørgslen er høj, beder vi dig melde afbud, hvis du efter tilmelding alligevel ikke kan deltage. På den måde kan vi give en anden håbefuld muligheden for at deltage. Du melder afbud ved at få ind på Mit Forbund eller ved at sende en mail til arrangementer@finansforbundet.dk

Du kan gratis melde afbud optil 14 dage før arrangementsstart. Herefter refunderes deltagergebyret ikke, og en eventuel faktura vil være til forfald.

Betaling
Fakturaen vil blive tilsendt ca. 14 dage først start. Ønsker du denne udstedt til din arbejdsgiver, bedes du informere os om dette ved enten tilmelding eller ved at sende en mail til nedenstående mailadresse.

Har du forsøgt at betale ved tilmelding, og mislykkedes dette, så er du fortsat tilmeldt og vil i stedet få tilsendt en faktura, som beskrevet ovenfor.

Anden info
Dit navn, stilling, e-mail og virksomhed kan blive videregivet til underviser og konferencested, alene til brug for deres afvikling af arrangementet. Du kan til enhver tid gøre indsigelse i forhold til videregivelse af dine personoplysninger. Dette kan du gøre ved at sende en mail til clu-gdpr@finansforbundet.dk med angivelse af navnet på arrangementet.

Din tilmeldinger sendes videre til Finanssektorens Uddannelsescenter (FU), som er udbyder på kurset.
Du vil derfor få alle oplysninger om kurset direkte fra FU gennem deres læringsplatform, Moodle.

Dette kursus er blevet til i samarbejde mellem Finanssektorens Uddannelsescenter og Finansforbundet. Finanssektorens Uddannelsescenter står for undervisningen.